雷俊玲等9名审核员违规事实

一、雷俊玲,未实际参加多个审核项目远程审核。经调查组与获证企业确认并获取有关证据，审核组仅通过微信审核群对企业实施远程审核，未以微信以外的其他形式进行审核，调查组提供的证据表明审核组成员雷俊玲均未实际参与上述企业远程审核，且上海泽履认证服务有限公司、雷俊玲、周春梅均不能提供雷俊玲参加审核的有效证据。

（一）雷俊玲于2021年10月18日乘坐太原至南昌ZH8868航班（12点40分到14点40分），参加原单位（中国联通太原市分公司）组织的退休老同志旅游休假。于2021年10月23日乘坐从南昌到太原ZH8867航班（9点50分到11点50分）返回。认监委信息系统显示，雷俊玲旅游期间，实施下列5项审核，审核时间与个人旅游休假时间冲突。

（1）2021年10月18日9:00－18日18:00，上海盛卡恩智能系统有限公司信息安全管理体系初次认证第二阶段审核；

（2）2021年10月19日14:00－19日18:00，厦门福睿丰信息科技有限公司信息技术服务管理体系初次认证第一阶段审核；

（3）2021年10月20日09:00－21日16:30，南京博科新力信息科技有限公司信息安全管理体系认证、信息技术服务管理体系初次认证第二阶段审核；

（4）2021年10月22日09:00－22日18:00，上海澜颂管理咨询有限公司信息安全管理体系初次认证第二阶段审核；

（5）2021年10月23日09:00－23日17:00，沈阳金铖电子网络科技有限公司信息技术服务管理体系初次认证第二阶段审核。

（二）北京中港国信科技有限公司初次认证第二阶段审核时间2021年11月29日至30日，审核组：周春梅、雷俊玲，远程审核方式。

审核组通过微信群聊方式实施远程审核，但雷俊玲未在微信群中有任何发言和审核行为。雷俊玲声称其远程审核方式是与获证组织人员微信私信和电话审核，但不能提供微信沟通和电话通话的证据。

（三）北京升源聚业科技有限公司初次认证第二阶段审核时间2021年11月26日至2021年11月27日，审核组：周春梅、雷俊玲，远程审核方式。经与获证企业确认，审核组仅通过微信群聊的方式实施远程审核，雷俊玲未在审核微信群中有任何发言和审核行为。雷俊玲声称其远程审核方式是与获证组织人员通过微信私信或电话审核，但不能提供微信沟通和电话通话的证据。

（四）北京禹安科技有限公司初次认证第二阶段审核时间2021年9月15日，审核组：周春梅、雷俊玲，远程审核方式。获证企业确认“看到一个文件里好像还有一个雷老师，但是，从始至终就没有沟通联系过，也没有找我们要过资料，也没有提过问题”。审核员雷俊玲实际未参加远程审核。雷俊玲声称其远程审核方式是与获证组织人员通过微信私信或电话审核，但不能提供微信沟通和电话通话的证据。

（五）通过雷俊玲提供2021年至2022年飞行记录核对发现，还有7个实施远程审核项目，在安排的审核时间内，其乘坐飞机航班去办私事或旅游，与审核时间冲突，表明其未按审核计划及规定程序参加审核活动。

（1）2021年2月1日乘坐MU2408（8点30分到10点45分）从太原到上海。认监委信息系统显示，2021年2月1日9:00－3日16:30其对银川忠盛恒信息服务有限公司实施信息技术服务管理体系初次认证第二阶段审核；

（2）2021年6月10日乘坐MU2404（14点到16点20分）从太原到上海。认监委信息系统显示，2021年6月10日9:00－11日16:30其对江苏融泰金融服务外包有限公司实施信息安全管理体系初次认证第二阶段审核；

（3）2021年10月27日乘坐FM9164（11点到13点10分）从太原到上海。认监委信息系统显示，2021年10月27日9:00－28日 16:30其对厦门福睿丰信息科技有限公司实施信息安全管理体系、信息技术服务管理体系初次认证第二阶段审核；

（4）2022年2月17日乘坐FM9333（11点30分到14点）从上海到太原。认监委信息系统显示，2022年2月16日14:00－18日 12:00其对青海高清信息科技有限公司实施信息安全管理体系初次认证第二阶段审核；

（5）2022年2月28日乘坐ZH8407（11点55分到14点55分）从深圳到太原。认监委信息系统显示，2022年2月27日14:00－28日12:00其对黑龙江小石智能科技有限责任公司实施信息安全管理体系初次认证第二阶段审核；2022年2月28日14:00－3月2日12:00对浙江品诚包装有限公司实施信息安全管理体系、信息技术服务管理体系初次认证第二阶段审核；

（6）2022年8月9日乘坐MU2401（10点55分到13点15分）从上海到太原。认监委信息系统显示，2022年8月9日9:00－10日 17:30其对深圳新视达视讯工程有限公司实施信息安全管理体系、信息技术服务管理体系初次认证第二阶段审核。

（7）经统计雷俊玲从2021年1月至2022年8月参加的651项次远程审核项目，雷俊玲声称其远程审核方式是与获证组织人员通过微信私信或电话审核，但除其提供了2022年4月江苏裕成电子有限公司信息安全管理体系初次认证远程审核证据（微信沟通和手机电话记录）之外，其它项目均不能提供微信沟通和电话通话的证据。

雷俊玲在以上审核活动中属于未按审核计划及规定程序参加审核活动，出具的认证及相关工作记录、报告等虚假、失实。

二、吕风青

（一）未按审核计划实施新疆澜海信通电子科技有限公司审核。

（二）未按审核计划实施南京斯麦尔建设项目管理有限公司审核。

（三）未按审核计划实施南京诚佳数码科技工程有限公司审核。

（四）未按审核计划实施重庆猎鹰安保服务有限公司审核。

（五）未按审核计划实施西藏战狼保安服务有限公司审核。

三、吕忠青

（一）2013年5月2日至2019年5月21日在江西华工新型建材有限公司的工作经历不真实。

（二）审核中违反规定程序从事相关工作

（1）在新疆澜海信通电子科技有限公司审核中违反规定程序从事相关工作。

（2）在南京斯麦尔建设项目管理有限公司审核中违反规定程序从事相关工作。

（3）在南京诚佳数码科技工程有限公司审核中违反规定程序从事相关工作。

（4）在重庆猎鹰安保服务有限公司审核中违反规定程序从事相关工作。

（5）在西藏战狼保安服务有限公司审核中违反规定程序从事相关工作。

四、高原，未按审核计划及规定程序进行审核，未能全程实施审核。安徽联合创业可再生能源科技有限公司初次认证第一阶段审核时间2022年8月1日，第二阶段审核时间2022年8月2至3日，审核组：高原（组长）、夏阔，远程审核方式。双随机检查组经与审核员高原专职工作单位（宁波宁兴贸易集团有限公司）及其本人确认，在以上远程审核时间，审核组长高原同时在专职工作单位正常上班，作为办公室副主任，负责公司信息化、数字营销、ISO认证、党务等工作。审核组长高原不能按照审核计划全程实施远程审核，违反规定程序从事相关工作，减少审核时间。

高原自2021年2月至2022年8月均在其专职工作单位正常上班工作，但期间实施大量远程审核项目（199天与工作日期冲突），也存在同样问题。

五、刘莉，认证机构于2022年08月26日给淄博齐泰电机有限公同颁发了质量管理体系认证证书。初次认证第一次阶段审核日期是2023年08月22日下午，第二次阶段审核日期是2023年08月24日，审核组：组长刘莉、组员王辉，审核方式均为远程审核。双随机检查经与审核员刘莉问询调查以及提供相关证据（考勤及单位工作职责描述）确认：审核员刘莉是山东墨龙石油机械股份有限公司审计部审计员，工作日正常上班。利用工作日碎片时间参加机构远程审核，平均每天一、两小时。山东墨龙石油机械股份有限公司提供的关于刘莉同志工作职责描述，也说明其审计项目的工作量约占工作时间60%-70%。审核员刘莉不能全程参加远程审核，减少审核时间。

经与其单位提供的考勤核对，审核员刘莉由于工作原因不能全程参与机构审核涉及204项次远程审核项目共107个企业存在同样问题。

六、张敏敏，认证机构于2023年06月05日给浙江丰浩金属制品有限公司颁发了质量管理体系认证证书。初次认证第一次阶段审核日期是2023年05月29日上午，第二次阶段审核日期是2023年05月30日，审核组：组长张敏敏，组员郭宏慧，审核方式均为远程审核。双随机检查组经与审核员张敏敏问询调查以及提供相关证据（单位说明及出勤）确认：审核员张敏敏是山东省建筑工程质量检验检测中心有限公司工作人员，全职单住上班。上班期间除正常工作外，通过机构注册“腾讯企点”从事远程审核工作。山东省建筑工程质量检验检测中心有限公司出具其工作说明，其工作量的安排，每月22个工作日计，每日约半日的饱满度。审核员张敏敏不能全程参加远程审核，减少审核时间。

经与其单位提供的考勤说明及工作情况核对，审核员张敏敏由于工作原因不能全程参与机构审核涉及349项次远程审枝项目共211个企业存在同样问题。

七、庄云舰，在CCAA综合服务平台显示其工作单位是“山东舜景建筑工程有限公司”，双随机检查组联系企业确认：该审核员不是山东舜景建筑工程有限公司的员工，且其在2023年5月25日审核了“山东舜景建筑工程有限公司”。该审核员工作经历不真实。

八、徐秋硕，在CCAA综合服务平台显示的工作单位是“潍坊宏鑫防水材料有限公司”。双随机检查组按照上述审核员工作单位信息，联系企业并与企业确认，其不是上报CCAA综合服务平台中工作单位的员工。该审核员工作经历不真实。

九、杨国花，在CCAA综合服务平台显示的工作单位是“田兴建工有限责任公司”。双随机检查组按照上述审核员工作单位信息，联系企业并与企业确认，其不是上报CCAA综合服务平台中工作单位的员工。该审核员工作经历不真实。